Créez votre modèle Document d’Entrée en Relation avec Fees and You
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Si vous êtes un Conseil en Gestion de Patrimoine (CGP), un Conseil en Investissements Financiers (CIF) ou un Courtier d’Assurance (IAS), vous devez remettre un Document d’Entrée en Relation à votre client avant de lui donner un conseil.
Ce document est crucial pour informer le client de manière claire et précise sur les caractéristiques de votre mission de conseil.
Avec Feezy Conformité, vous créez, éditez automatiquement et faites signer électroniquement votre Document d’Entrée en Relation en quelques clics.
Votre modèle de Document d'Entrée en Relation
pour les CGP, CIF et Courtiers IAS
En tant que professionnel de la finance et de l’assurance, il est de votre devoir d’informer vos clients sur les détails de vos missions de conseil, vos qualifications, vos partenaires et fournisseurs, votre politique de rémunération, ainsi que les mesures que vous prenez pour protéger leurs données personnelles conformément au Règlement Général sur la Protection des Données (RGPD).
1 - Vos autorisations et accréditations professionnelles
La première partie de votre Modèle de Document d’Entrée en Relation doit contenir toutes les informations pertinentes sur vos qualifications et accréditations professionnelles. Cela permet à vos clients de comprendre votre niveau d’expertise et de savoir quels types de conseils vous êtes autorisé à délivrer.
2 - La liste de vos partenaires et de vos fournisseurs
La deuxième partie de votre Modèle de Document d’Entrée en Relation doit contenir une liste complète de vos partenaires et fournisseurs. Vous devez inclure le nom de la société, la nature de la relation, ainsi que tout lien financier qui pourrait exister. Cela permet à vos clients de comprendre comment vous êtes rémunéré et quels types de conflits d’intérêts potentiels pourraient survenir.
3 - Votre politique de rémunération
La troisième partie de votre Modèle de Document d’Entrée en Relation doit détailler votre politique de rémunération. Vous devez inclure toutes les sources de rémunération, y compris les commissions, les honoraires et les avantages en nature. Cela permet à vos clients de comprendre comment vous êtes rémunéré et quels types de conflits d’intérêts potentiels pourraient survenir.
4 -La gestion des données personnelles (RGPD) et moyens de recours
La quatrième et dernière partie de votre Modèle de Document d’Entrée en Relation doit informer vos clients de la manière dont vous gérez leurs données personnelles et comment ils peuvent exercer leurs droits en vertu du RGPD. Vous devez également inclure des informations sur les moyens de recours à leur disposition en cas de litige.
Faites signer électroniquement votre Document d'Entrée en Relation par vos clients
Grâce à la signature électronique, vous pouvez vous assurer que votre client a bien pris connaissance de l’ensemble des termes et conditions de votre collaboration. En signant le Document d’Entrée en Relation électroniquement, le client reconnaît avoir reçu et compris les informations fournies, ainsi que les obligations et les responsabilités qui en découlent. Cette signature électronique est donc une preuve de la bonne compréhension du document par le client, et elle permet d’éviter les malentendus ou les conflits futurs.
Personnalisation de chaque partie du
Document d'Entrée en Relation (DER)
Avec Fees and You, vous personnalisez facilement chaque partie du Document d’Entrée en Relation en fonction de vos besoins spécifiques.
Vous pouvez ajouter, supprimer ou modifier des éléments pour créer un document adapté à votre profil et à celui de votre client.
Cette personnalisation vous permet de présenter les informations de manière claire et concise, tout en répondant aux exigences légales en vigueur.