CGP, CIF, Courtier d’Assurance IAS, établissez votre Gouvernance des Instruments Financiers avec Fees and You et actualisez votre politique de commercialisation produits.
Fees and You vous aide a mettre en œuvre votre dispositif de Gouvernance des Instruments financiers.
Informez vos clients et fournissez-leur tous les renseignements utiles qui leur permettront de comprendre les caractéristiques de chaque produit, avec le marché cible et la stratégie de distribution des produits, en adéquation avec leurs besoins et leur profil.
Le Logiciel de Gestion de Patrimoine de Fees and You vous aide en une seule saisie des données client, à automatiser votre activité, du Devoir de Conseil à la e-souscription (SCPI, Vie, PER…) d’une manière simple et sécurisée.
Les Directives MIF 2 / DDA consacrent des obligations
en matière de Gouvernance des Instruments Financiers.
Directives MIF 2 - DDA
Un régime comprenant deux volets a été mis en place : les règles producteurs d’une part et les règles distributeurs d’autre part.
Lorsqu’une entreprise d’investissement ou de banque ou d’assurance crée des produits, elle doit notamment prévoir un dispositif de validation des produits, définir un marché cible et fournir aux distributeurs tous renseignements utiles sur les instruments financiers concernés.
Le distributeur doit se doter de dispositifs appropriés pour obtenir les renseignements utiles relatifs aux instruments financiers (y compris lorsque le producteur n’est pas soumis aux règles MIF) pour en comprendre les caractéristiques et pour évaluer la compatibilité de chaque instrument financier avec les besoins de ses clients, notamment par rapport au marché cible qu’il définit en tenant compte, le cas échéant, du marché cible identifié par le producteur.
Vous devez confronter les informations obtenues sur le produit avec celles concernant vos propres clients pour définir le marché cible et votre stratégie de distribution.
Conseil en Investissement Financier (CIF)
Tous vos documents réglementaires sont envoyés électroniquement aux clients pour signature assurant ainsi leur traçabilité.
Fees and You s’occupe pour vous d’actualiser les documents selon les dernières lois et règles pour des documents toujours à jour.
Crédits photos :
En autorisant les cookies, vous acceptez le dépôt et la lecture de cookies et l’utilisation de technologies nécessaires à leur bon fonctionnement.
Ce site utilise des cookies nécessaires à son bon fonctionnement. Ils ne peuvent pas être désactivés.
Ce site utilise des cookies de mesure d’audience. Ils peuvent être désactivés.