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Kit de procédures écrites de votre cabinet

Que vous soyez Conseil en Gestion de Patrimoine (CGP), Conseil en Investissements Financiers (CIF) ou Courtier d’Assurance (IAS), vous devez écrire des procédures décrivant vos activités réglementées. Fees and You vous aide à les mettre en œuvre.

Procédures écrites de votre cabinet

Programmez votre Démo :

Le Logiciel de Gestion de Patrimoine de Fees and You vous aide en une seule saisie des données client, à automatiser votre activité, du Devoir de Conseil à la e-souscription (SCPI, Vie, PER…) d’une manière simple et sécurisée.

CGP, CIF, Courtier IAS, demandez votre
Book Compliance Fees and You

Notre Book Compliance comprend l’ensemble des procédures obligatoires que vous devez mettre en place pour exercer votre ou (vos) activité(s).

CGP, CIF, Courtier IAS

Liste des Procédures écrites du Book Compliance

Les procédures sont rédigées et personnalisées pour vous simplifier la vie en cas de contrôle de votre association professionnelle ou AMF ou ACPR.

Les registres vous sont fournis sous format excel afin que vous puissiez les renseigner si un événement se produisait.

  • Les grands aspects de votre gestion et de celle de vos collaborateurs ;
  • La Politique d’archivage et de conservation des données de votre cabinet ;
  • L’organisation de vos activités.
  • L’élaboration de votre politique en matière de protection des données à caractère personnel ;
  • La manière dont vous respectez la réglementation relative à la protection des données à caractère personnel de vos clients ou prospects ;
  • Votre transparence à l’égard de ces données et leur finalité.
  • Les procédures et moyens que vous mettez en œuvre dans le cadre du parcours client, de l’Entrée en Relation à la réalisation du Conseil, puis de son suivi à travers le temps;
  • Votre comportement qui doit être emprunt de loyauté et d’agissement au mieux des intérêts de vos clients;
  • Vos obligations de transparence et d’information vis à vis de clients.
  • Les conditions que vous avez mises en place comme processus de validation, de référencement et de sélection des produits en vue de les commercialiser ;
  • Vos process en matière de Gouvernance Produits, Marché Cible et suivi.
  • Votre process d’examen, d’analyse de l’ensemble des informations et documents remis par le producteur produits ;
  • La compatibilité de l’instrument financier par rapport aux besoins, caractéristiques et objectifs du marché cible que vous avez définit.
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  • Votre politique en matière de Lutte Contre le Blanchiment et Financement du Terrorisme (LCB-FT)
  • La mise en place de vos dispositifs afin de vous y conformer.
  • La protection et la primauté des intérêts de vos clients ;
  • La manière dont vous respectez la réglementation applicable à vos activités ;
  • Vos méthodes d’identification, de prévention et de gestion des Conflits d’intérêts.
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  • Les Conflits d’intérêts qui ont eu réellement lieu dans votre cabinet ;
  • Leur nature ;
  • Les mesures que vous avez mises en œuvre.
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Les procédures que vous mettez en place, en cas de mécontentement d’un de vos clients ou prospects, en vue d’un traitement raisonnable et rapide de leurs réclamations

  • La date, l’objet et le nom du client ou prospect ;
  • Le collaborateur concerné ;
  • La date et la réponse apportée ;
  • Les suites données.

Le tarif de l’ensemble des Procédures écrites

Le tarif de l’ensemble des Procédures écrites de votre cabinet est calculé sur la base d’une prestation forfaitaire en fonction : de la taille de la structure, du nombre de vos collaborateurs, du nombre de vos clients, de la prestation à réaliser.

Remplissez le formulaire ci-dessous pour obtenir votre tarification :

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