4 Étapes Simples pour une Mise en Conformité Annuelle CGP CIF IAS Sans Stress
Fees and You vous aide à respecter les obligations AMF et ACPR grâce à l’automatisation de la mise à jour annuelle des dossiers clients.
Une solution clé en main pour CGP, CIF, IAS
Exclusivement réservée aux membres du réseau Fees and You
Pourquoi la Mise en Conformité Annuelle CGP CIF IAS
est Cruciale pour Votre Activité ?
Respectez vos obligations réglementaires AMF, ACPR, DDA et MiFID II sans effort.
Chaque année, les CGP, CIF, IAS et MIA doivent :
Vérifier et mettre à jour les données clients
(revenus, situation patrimoniale, objectifs d’investissement...)
S’assurer de l’adéquation des produits financiers recommandés
(MiFID II, DDA...)
Attention aux Oublis : Sanctions, Perte de Confiance et Risques Juridiques
Un oubli ou une erreur peut entraîner des sanctions, une perte de confiance client et des risques juridiques.
Gagnez du Temps et Réduisez les Risques avec Fees and You
Une mise en conformité automatisée, simplifiée et sécurisée
Notre solution SaaS exclusive aux membres du réseau Fees and You prend en charge :
Automatisation des mises à jour clients
(collecte et vérification des informations selon les normes AMF et ACPR)
Vérification d’adéquation des produits financiers et patrimoniaux
(évitez toute incompatibilité réglementaire !)
Génération et archivage des documents de conformité
(prêt en cas de contrôle de votre association professionelle)
Plus besoin de gérer ces tâches fastidieuses manuellement !
Mise en Conformité Annuelle CGP CIF IAS : Une Gestion Optimisée en 4 Étapes Clés
Assurer votre conformité réglementaire peut être complexe, mais avec Fees and You, nous simplifions et automatisons chaque étape pour vous permettre de vous concentrer sur votre activité. Découvrez comment notre solution vous accompagne efficacement :
Vos ventes passent par la plateforme Fees and You
Centralisation des transactions : Sécurisez votre conformité et automatisez votre suivi réglementaire.
Et si une vente n’est pas passée par la plateforme ?
Bien que l’automatisation de la mise en conformité soit optimisée pour les transactions effectuées via Fees and You, nous offrons également un soutien aux membres ayant un niveau de production annuel significatif.
- Ces membres contribuant activement à la dynamique du réseau peuvent bénéficier d’un accompagnement sur leurs dossiers externes.
- Notre objectif : assurer la conformité de nos membres tout en soutenant la croissance du groupement.
Automatisation de la Mise à Jour des Données
Scénarios de réponse client : Déployez des interactions adaptées pour optimiser le suivi et la satisfaction de vos clients.
Exemple concret :
📌 Vous avez 100 clients dont la mise en conformité annuelle doit être mise à jour.
📌 Notre outil envoi automatiquement un scénario de validation à chacun d’eux.
📌 Les réponses sont collectées et analysées en temps réel :
✅ 80 clients confirment que leurs objectifs d’investissement et leur profil n’ont pas changé.
✔ Aucune action requise.
❌ 10 clients ne sont pas satisfaits des performances de leurs placements.
❗ Une alerte est générée pour réévaluer leur portefeuille.
🔄 5 clients souhaitent prendre rendez-vous avec vous pour ajuster leurs placements.
📅 Rendez-vous à planifier.
🚫 5 clients n’ont pas répondu.
📢 Une relance automatique est envoyée.
Vérification de l’Adéquation des Produits Financiers
Garantissez la conformité de vos recommandations avec les profils clients.
Génération et Archivage des Documents Réglementaires
Automatisez la production et la gestion de vos documents de conformité.
Une Exclusivité Réservée aux Membres du Réseau Fees and You
La mise en conformité annuelle est incluse dans notre écosystème global.
Un accompagnement complet :
Non seulement vous accédez à la mise en conformité automatisée, mais vous bénéficiez également de l’ensemble des outils du réseau Fees and You, optimisant la gestion et la rentabilité de votre activité.
Un processus intégré à votre business :
Si vous passez vos ventes via notre plateforme, la mise en conformité annuelle est automatiquement gérée pour vous.
Pourquoi Choisir Fees and You pour Votre Conformité ?
Un gain de temps considérable
Dites adieu aux tâches administratives chronophages
Une conformité 100% assurée
Respect des obligations réglementaires AMF, ORIAS, MiFID II, DDA
Un accès réservé aux professionnels
Solution exclusive aux CGP, CIF, IAS et MIA membres du réseau
Un suivi et un accompagnement premium
Un réseau qui vous soutient dans chaque étape
FAQ : Questions Fréquentes sur la Mise en Conformité Annuelle avec Fees and You
Qu’est-ce que la mise en conformité annuelle CGP CIF IAS ?
La mise en conformité annuelle est une obligation réglementaire pour les CGP, CIF, IAS et MIA. Elle consiste à :
- Mettre à jour les informations clients (revenus, situation patrimoniale, objectifs d’investissement)
- Vérifier que les produits financiers souscrits restent adaptés aux profils clients (MiFID II, DDA)
- Conserver une traçabilité complète pour répondre aux éventuels contrôles de l’AMF ou de l’ACPR.
Pourquoi est-il indispensable d’automatiser ce processus ?
Manuellement, la mise en conformité est chronophage et peut être source d’erreurs :
❌ Oublis dans la mise à jour des dossiers
❌ Non-respect des délais ou des exigences réglementaires
❌ Risque accru en cas de contrôle
Avec Fees and You, tout est automatisé :
✅ Les mises à jour sont envoyées automatiquement à vos clients.
✅ Les réponses sont collectées, analysées et vous bénéficiez d’alertes intelligentes pour les dossiers nécessitant une action.
À qui s’adresse cette fonctionnalité ?
Cette solution est exclusivement réservée :
- Aux CGP (Conseillers en Gestion de Patrimoine)
- Aux CIF (Conseillers en Investissements Financiers)
- Aux IAS (Intermédiaires en Assurance)
- Aux MIA (Mandataire d’intermédiaire d’assurance)
👉 Pour en bénéficier, vous devez être membre du réseau Fees and You et passer vos ventes via notre plateforme.
Comment fonctionne le scénario de réponse client ?
Un exemple concret :
1️⃣ Vous avez 100 clients à mettre en conformité.
2️⃣ Notre outil envoie automatiquement un scénario de validation à chaque client pour confirmer ou ajuster leurs informations.
3️⃣ Les réponses sont collectées et analysées :
- ✅ 80 confirment que tout est conforme.
- ❌ 10 demandent une révision ou expriment une insatisfaction.
- 🔄 5 souhaitent revoir leurs placements avec vous.
- 🚫 5 ne répondent pas (relance automatique).
Quels sont les risques en cas de non-conformité ?
Ne pas respecter vos obligations réglementaires peut entraîner :
❌ Des sanctions financières de l’AMF ou de l’ACPR
❌ Une perte de crédibilité et de confiance de vos clients
❌ Un risque juridique accru en cas de litige
Fees and You vous permet de minimiser ces risques grâce à une automatisation complète et un suivi rigoureux.
En cas de contrôle, comment Fees and You peut m’aider ?
En cas de contrôle de l’AMF ou de l’ACPR :
✅ Vous disposez d’un archivage sécurisé de tous vos dossiers clients et rapports de conformité.
✅ Les recommandations passées via la plateforme Fees and You sont traçables et conformes aux exigences réglementaires.
✅ Vous recevez un accompagnement personnalisé pour répondre rapidement aux demandes des régulateurs.
Quels autres avantages offre le réseau Fees and You ?
En rejoignant Fees and You, vous bénéficiez de :
- Une solution SaaS complète et intégrée pour optimiser votre activité
- Un accompagnement sur-mesure pour répondre à vos obligations réglementaires
- Un accès exclusif à un réseau structuré de professionnels CGP, CIF, IAS et MIA
Comment puis-je accéder à la mise en conformité annuelle ?
1️⃣ Adhérez au réseau Fees and You.
2️⃣ Passez vos ventes via notre plateforme pour profiter de l’automatisation.
3️⃣ Accédez à toutes les fonctionnalités exclusives, dont la mise en conformité annuelle.
👉 Cliquez ici pour devenir membre dès aujourd’hui !
Que se passe-t-il si une vente n’a pas été passée par la plateforme Fees and You ?
Pour garantir une traçabilité optimale et bénéficier de l’automatisation de la mise en conformité annuelle, il est recommandé que les ventes soient passées via la plateforme Fees and You.
💡 Toutefois, dans certains cas spécifiques :
- Si votre niveau de production annuel est significatif et contribue activement au dynamisme du groupement, nous mettons à jour vos dossiers clients même pour les transactions non passées par la plateforme.
- Cette approche vise à maintenir un équilibre entre l’optimisation des services du réseau et le soutien des professionnels qui participent à sa croissance.
📌 Concrètement :
- Si vos transactions atteignent un seuil de production suffisant, vos dossiers seront inclus dans le processus de mise en conformité.
- Vous restez donc en conformité avec vos obligations réglementaires, même pour les ventes effectuées en dehors de la plateforme.
👉 Rejoignez le réseau Fees and You pour profiter d’une gestion simplifiée et d’un accompagnement sur mesure adapté à votre activité.
👉 Cliquez ici pour devenir membre dès aujourd’hui !
Ne Prenez Aucun Risque avec Votre Conformité !
Automatisez dès aujourd’hui votre mise en conformité annuelle et rejoignez un réseau de professionnels structuré et sécurisé.
CGP, CIF, IAS accompagnés depuis 2015
