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Notre Kit de Procédures Internes de votre cabinet est une solution clé en main qui réunit l’ensemble des procédures obligatoires relatives à la conformité d’un professionel du patrimoine :
Conseils en Gestion de Patrimoine
Conseils en Investissements Financiers
Courtiers d'Assurance
Le KIT des Procédures de Conformité Multi-statuts de votre cabinet vous guide et vous soutient dans l’optimisation et la conformité, améliorant ainsi votre efficacité opérationnelle tout en respectant les régulations en vigueur.
Cette procédure vous guide dans l'optimisation de votre organisation interne, de l’organisation de vos activités de CGP, CIF, IAS, votre politique d'archivage et conservation des données de votre cabinet, les aspects de la gestion de votre personnel, la gouvernance de votre rémunération etc.
Cette procédure vous fournit un cadre clair pour votre mise en conformité RGPD vous permettant de respecter les données auxquelles vous avez accès dans l’exercice de votre activité et qui sont susceptibles de relever de la vie privée de vos clients. Un registre RGPD est également fourni.
Cette procédure vous indique comment vous devez mettre en place un processus de validation, de référencement et de sélection des produits financiers ou d’assurance que vous souhaitez conseiller à vos clients en application des dispositions réglementaires applicables en matière de gouvernance produits, de définition du marché cible et du suivi..
Cette procédure décrit les dispositifs que vous devez mettre en place au sein de votre cabinet afin de fournir à vos clients des conseils intégrant leurs préférences en matière de durabilité et les modalités pour la prise en compte des risques de durabilité.
Cette procédure couvre les principales situations de conflits d’intérêts, leur identification et leur gestion, pouvant survenir dans l’exercice de vos activités au sein de votre cabinet et est dotée de la Cartographie des conflits d’intérêts potentiels, de la Lettre de révélation des conflits d’intérêts, du Registre des conflits d’intérêts avérés.
Cette procédure décrit le mode opératoire que vous devez mettre en place dans l’organisation du traitement des réclamations, des moyens et délais de traitement et est dotée du Registre des réclamations.
Les procédures sont entièrement rédigées selon les réglementations applicables, les registres sont sous format excel, le tout pour une application immédiate.
Notre Kit de Procédures Interne est essentiel pour les professionnels en Gestion de Patrimoine soucieux de la conformité de leur cabinet. Rejoignez les 1500 CGP qui ont déjà adopté cette solution pour respecter pleinement leurs obligations.
Votre Parcours de Devoir de Conseil tout-en-un qui automatise votre activité avec une seule saisie de vos données clients
Votre plateforme digitale de distribution de produits SCPI avec votre Devoir de Conseil intégré
Faites signer vos dossiers directement depuis votre ordinateur ou tablette, en toute sécurité
Externalisez la conformité de vos dossiers clients par une gestion de vos obligations pour une activité allégée et sécurisée
Accédez à des produits financiers sans accréditation avec un encadrement réglementaire dédié et intégré
Souscrivez à notre Kit de l'ensemble de vos procédures Internes obligatoires à mettre en place
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