Dans le monde complexe et réglementé de la Gestion de Patrimoine, la mise en conformité de votre cabinet est non seulement une obligation mais aussi un pilier de confiance entre vous et vos clients.
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Les procédures sont entièrement rédigées, personnalisées et associées aux différents registres afin de faciliter et d’améliorer ainsi votre efficacité opérationnelle.
Le KIT des Procédures de Conformité Multi-statuts de votre cabinet vous guide et vous soutient dans l'optimisation et la conformité, améliorant ainsi votre efficacité opérationnelle tout en respectant les régulations en vigueur.
Cette procédure vous guide dans l'optimisation de votre organisation interne, de l’organisation de vos activités de CGP, CIF, IAS, votre politique d'archivage et conservation des données de votre cabinet, les aspects de la gestion de votre personnel, la gouvernance de votre rémunération etc.
Cette procédure vous fournit un cadre clair pour votre mise en conformité RGPD vous permettant de respecter les données auxquelles vous avez accès dans l’exercice de votre activité et qui sont susceptibles de relever de la vie privée de vos clients. Un registre RGPD est également fourni.
Cette procédure vous précise les modalités et les moyens que vous devez mettre en œuvre dans le cadre de votre parcours client depuis l'entrée en relation jusqu'à la réalisation du conseil et son suivi à travers le temps.
Cette procédure vous indique comment vous devez mettre en place un processus de validation, de référencement et de sélection des produits financiers ou d’assurance que vous souhaitez conseiller à vos clients en application des dispositions réglementaires applicables en matière de gouvernance produits, de définition du marché cible et du suivi..
Cette procédure décrit les dispositifs que vous devez mettre en place au sein de votre cabinet afin de fournir à vos clients des conseils intégrant leurs préférences en matière de durabilité et les modalités pour la prise en compte des risques de durabilité.
Cette procédure fournit les modalités nécessaires à mettre en place pour établir une politique efficace de LCB-FT au sein de votre cabinet.
Cette procédure couvre les principales situations de conflits d’intérêts, leur identification et leur gestion, pouvant survenir dans l’exercice de vos activités au sein de votre cabinet et est dotée de la Cartographie des conflits d’intérêts potentiels, de la Lettre de révélation des conflits d’intérêts, du Registre des conflits d’intérêts avérés.
Cette procédure décrit le mode opératoire que vous devez mettre en place dans l’organisation du traitement des réclamations, des moyens et délais de traitement et est dotée du Registre des réclamations.
Cette procédure a pour objectif d’identifier tous les risques qui pourraient survenir au sein de votre cabinet et les moyens que vous devriez mettre en place pour ne pas pénaliser voire mettre en péril la bonne continuation de l’activité de votre cabinet.
Le KIT des procesure CGP est personnalisé à l’entête de votre cabinet avec l’ensemble des éléments relevant de vos activités, statuts, ORIAS, etc....
Le KIT des Procédures de Conformité Multi-statuts est une solution complète pour optimiser la gestion de votre cabinet en respectant les régulations en vigueur.
Les procédures sont entièrement rédigées selon les réglementations applicables, les registres sont sous format excel, le tout pour une application immédiate.
Ces bénéfices se traduisent par un gain de temps précieux et une amélioration significative de votre efficacité opérationnelle.
Notre Kit de Procédures Interne est essentiel pour les professionnels en Gestion de Patrimoine soucieux de la conformité de leur cabinet. Rejoignez les 1500 CGP qui ont déjà adopté cette solution pour respecter pleinement leurs obligations.
Le tarif de l’ensemble des Procédures écrites de votre cabinet est calculé sur la base d’une prestation forfaitaire en fonction : de la taille de la structure, du nombre de vos collaborateurs, du nombre de vos clients, de la prestation à réaliser.
