Introduction à la Lettre de Mission : Définition et Importance pour 2025 La lettre de
La lutte contre le blanchiment s’inscrit dans un double objectif : d’une part, prévenir les activités criminelles en les privant de fonds ; d’autre part, assurer la solidité, l’intégrité et la stabilité du système économique et financier.
Le Recueil des Informations relatives à la Connaissance Client (KYC) est une procédure obligatoire dans les secteurs hautement réglementés tels que le Conseil en Investissement Financier (CIF), le Courtage en Assurance (COA) et le Conseil en Gestion de Patrimoine (CGP). Cette réglementation impose des normes très strictes en ce qui concerne la collecte des informations relatives à la situation financière des clients, leurs objectifs de souscription, leurs besoins et exigences, ainsi que leurs connaissances et expériences en matière financière. Dans cet article, nous allons explorer les éléments à recueillir lors de la Connaissance Client KYC pour garantir la conformité à la réglementation et éviter les sanctions et/ou les amendes.
Le Document d’Entrée en Relation (DER) est la carte visite XXL des professionnels du patrimoine (CGP, CIF, Courtiers…)
L’Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution (ACPR) est l’organisme français chargé de la surveillance et de la réglementation du secteur financier. Dans cet article, nous allons explorer différents aspects de l’ACPR : son rôle, ses différences avec l’AMF, ses sanctions et son contrôle.
La gestion des conflits d’intérêts est une responsabilité importante pour tout CGP Conseiller en Investissements Financiers (CGP-CIF-IAS). En effet, il doit veiller à ne pas privilégier un client au détriment d’un autre ou son propre intérêt au détriment de celui de ses clients. Le CGP-CIF-IAS doit mettre en place des moyens et des procédures écrites pour prévenir, gérer et traiter tout conflit d’intérêts potentiel qui pourrait nuire aux intérêts de ses clients.
Le secteur financier est soumis à des règles strictes en matière de traitement des réclamations des clients. Les Cabinets en Gestion de Patrimoine, les Conseillers en Investissements Financiers et les Courtiers en Assurance doivent respecter l’article 325-12-1 du Règlement Général de l’Autorité des Marchés Financiers (AMF) et l’Instruction AMF n°2012-07 du 13/07/2012, mise à jour les 24/04 et 20/11/2013.
Le conseil en gestion de patrimoine (CGP) est un métier qui consiste à aider les particuliers à gérer leur patrimoine financier et immobilier. Le CGP peut être indépendant ou travailler pour une institution financière telle qu’une banque ou une compagnie d’assurance. Le CGP travaille en étroite collaboration avec ses clients pour comprendre leurs besoins et leurs objectifs financiers à long terme. Voici les principaux aspects du métier de CGP.
Le rôle des Intermédiaires en Assurance (IAS) Les Intermédiaires en Assurance (IAS) jouent un rôle
Qu’est-ce qu’un Conseiller en Investissements Financiers (CIF) ? En tant que Conseiller en Investissements Financiers
Votre Parcours de Devoir de Conseil tout-en-un qui automatise votre activité avec une seule saisie de vos données clients
Votre plateforme digitale de distribution de produits SCPI avec votre Devoir de Conseil intégré
Faites signer vos dossiers directement depuis votre ordinateur ou tablette, en toute sécurité
Externalisez la conformité de vos dossiers clients par une gestion de vos obligations pour une activité allégée et sécurisée
Accédez à des produits financiers sans accréditation avec un encadrement réglementaire dédié et intégré
Souscrivez à notre Kit de l'ensemble de vos procédures Internes obligatoires à mettre en place
En autorisant les cookies, vous acceptez le dépôt et la lecture de cookies et l’utilisation de technologies nécessaires à leur bon fonctionnement.
Ce site utilise des cookies nécessaires à son bon fonctionnement. Ils ne peuvent pas être désactivés.
FEES AND YOU utilise des cookies et vous donne le contrôle sur ce que vous souhaitez activer.
